企业集团财务公司监管评级办法
2023年6月26日，国家金融监管总局发布《企业集团财务公司监管评级办法》，为其成立以来发布的第一份规范性文件。《办法》规定：3A监管评级及以上的财务公司方可开展票据承兑业务。
商业银行表外业务风险管理办法
2022年12月2日，银保监会发布《商业银行表外业务风险管理办法》，银票承兑业务作为银行表外担保类业务也须遵循此办法。《办法》中有四点需要关注：一是建立表外业务风险限额管理制度，二是加强对客户身份和交…
企业集团财务公司管理办法
为规范企业集团财务公司（以下简称财务公司）行为，防范金融风险，促进财务公司稳健经营和健康发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，制定《企业集团财务公司管理办法》…
北京银保监局关于规范银行业金融机构票据业务的监管意见
为深化金融乱象治理，促进辖内银行业金融机构合规建设，引导票据业务回归本源、支持实体经济，遏制资金脱实向虚，防范金融风险，促进辖内票据业务健康有序发展，现提出如下监管意见。
关于开展银行业“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理的通知
为贯彻落实中央经济工作会议精神，引导银行业回归本源，专注主业，规范经营行为，有效防控风险，不断提高服务实体经济质效，银监会决定在银行业金融机构全面开展“监管套利、空转套利、关联套利”（以下简称“三套利…
关于票据业务风险提示的通知
按照2015年现场检查计划，各银监局分别对辖内部分银行业金融机构2015年上半年票据业务进行了现场检查。检查发现，相关银行业金融机构在办理票据业务中均不同程度存在不审慎行为。为督促和引导银行业金融机构…
关于信托公司票据信托业务等有关事项的通知
为进一步规范信托公司和商业银行业务合作行为，防范监管套利，确保信托公司合规经营，提升信托公司自主管理能力，现将信托公司票据信托业务和银信合作业务有关问题通知如下：