发布时间：2023-11-20
前言
2023年11月18日，上市公司超卓航科发布《关于公司及相关人员收到湖北证监局警示函的公告》，根据湖北证监局的调查，超卓航科存在募集资金管理和使用违规，信息披露不真实和不及时的问题，5995 万元在未经股东大会决议的情况下被作为相关票据的保证金。
关于这个事件的起因详见《一上市公司5995万元存款“不翼而飞”，事涉银票》。根据警示函的内容，超卓航科存在以下违规事实：
（1）募集资金管理和使用违规
2023年3月30日，超卓航科通过全资子公司上海超卓金属材料有限公司。将暂时闲置的募集资金6000万元存入招商银行南京城北支行，其中5995万元在未经股东大会决议的情况下被作为相关票据的保证金，存在募集资金管理和使用违规。
（2）信息披露不真实
2023年8月16日，超卓航科在《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中，将实际存放于招行南京城北支行的6000万元募集资金，披露为购买了浙商银行5995万元的结构性存款，未真实反映募集资金实际使用情况，存在信息披露不真实。
（3）信息披露不及时
2023年10月7日，5995万元票据保证金被划出上海超卓账户，用于银行承兑汇票支付。上述事项可能导致公司发生重大损失，直至2023年11月4日，公司才发布《关于部分银行存款被划转的风险提示性公告》披露上述情况，存在信息披露不及时。
对此，根据有关规定，湖北证监局决定对湖北超卓航空科技股份有限公司、李光平（董事长兼财务总监）、李羿含（总经理）、王诗文（董秘）采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，证监会已启动立案调查，后期调查中如发现有违法违规行为，将依法依规予以处罚。
通过湖北证监局的调查，基本验证了我们此前的分析，超卓航科不仅存在募集资金管理和使用违规，而且公司管理层对5995万元存入招商银行作为票据保证金的事情应该是知情的，只是未经股东大会决议。
文章来源于公众号票风笔记